Instituciones financieras y crediticias podrán informar la integración y cambios del comité de comunicación y control por medios electrónicos

A fin de llevar a cabo la transmisión íntegra y oportuna de la información, así como lograr mayor eficiencia en su envío y recepción, las instituciones financieras y crediticias podrán remitir a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, la designación y revocación de su Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino y, en su caso, la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado.

Lo anterior se llevará a cabo a través del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT) de este órgano de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

La transmisión de esta información tiene como objetivo el facilitar a las instituciones financieras y crediticias el cumplimiento de su obligación de establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos que pudieran favorecer la comisión de los delitos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal.

Sugerimos consultar la publicación en el Diario Oficial de la Federación (DOF). disponible en este enlace, para su correcta aplicación ya que los cambios mencionados entran en vigor a partir del jueves 21 de mayo de 2020.

CNBV da a conocer las cuotas de inspección y vigilancia

Mediante Oficio en el DOF, la CNBV informó sobre la cuota anual y las mensuales que se deberán pagar por concepto de los servicios de inspección y vigilancia que presta, correspondientes al ejercicio fiscal de 2020.

Lo anterior aplica para almacenes generales de depósito; instituciones de Banca de Desarrollo; instituciones de Banca Múltiple; casas de bolsa; casas de cambio; inmobiliarias; federaciones; Fondo de Supervisión Auxiliar de Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y de Protección a sus Ahorradores; fondos de inversión; uniones de crédito, Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero; fideicomisos públicos que integren el Sistema Bancario Mexicano; Instituto del Fondo Nacional para el Consumo de los Trabajadores; Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores; Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas; Sociedades Controladoras de Grupos Financieros; incluyendo en su caso, a las filiales de entidades financieras del exterior de cualquier tipo de las entidades antes mencionadas; y Fondo de la Vivienda del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado.

Cabe destacar que estas cuotas se aplican de conformidad con el artículo 29-K, fracción I de la Ley Federal de Derechos, vigente desde el 1 de enero de este año, por lo que no se crean derechos ni se establecen nuevas obligaciones.

Consulta el desglose de las cuotas aquí.

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